可再生能源在減緩氣候變化和保證長期能源供應(yīng)方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。氣候變化和能源安全問題可能迫使政府為可再生能源的投資提供激勵。這種激勵可以是給予消費者稅收減讓使之購買可再生能源產(chǎn)品，或者給予可再生能源技術(shù)制造企業(yè)撥款、基金、獎賞等激勵。

盡管在某些情況下需要激勵刺激可再生能源的生產(chǎn)，但一些可再生能源激勵機制的合法性在現(xiàn)行WTO爭端解決體系框架下會受到質(zhì)疑，因為這些機制對貿(mào)易伙伴可能是不公平或歧視性的。2010年，美國在WTO向中國提出反對，因為中國向國內(nèi)風(fēng)力發(fā)電設(shè)備制造商提供撥款、基金或獎勵，隨后北京停止了相關(guān)措施。同時，日本和歐盟對加拿大安大略上網(wǎng)電價（FIT）機制措施向WTO提交了正式投訴。雖然這兩個爭議主要涉及國內(nèi)成分要求，但上訴機構(gòu)迄今為止似乎一直避免解決系統(tǒng)性問題，即FIT是否構(gòu)成了《補貼和反補貼措施協(xié)定》（ASCM）下的補貼。然而，上訴機構(gòu)的推理看起來促使美國在隨后的專家組會議期間放棄了對關(guān)于印度太陽能支持政策爭端的補貼索賠。

因此，可再生能源激勵政策是否以及多大程度上違反了《補貼和反補貼措施協(xié)定》，WTO爭端解決機制尚未有一個明確的答案。這種風(fēng)險為可再生能源投資者和WTO成員設(shè)計可再生能源激勵機制帶來了不確定性。為了降低這種不確定性，本文試圖研究可再生能源激勵的基本原理，分析在《補貼和反補貼措施協(xié)定》下這種激勵的合法性，并建議仿效《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）簽訂《與貿(mào)易相關(guān)的可再生能源激勵協(xié)定》（TRREI）。

 

Raison d'être：可再生能源激勵能解決部分市場失靈

據(jù)政府間氣候變化委員會（IPCC，2012年），政府對創(chuàng)新型可再生能源技術(shù)提供額外支持的理由源自兩類市場失靈：第一是溫室氣體（GHG）排放的外部成本；第二是創(chuàng)新領(lǐng)域的技術(shù)溢出，如果企業(yè)不能獲得其投資技術(shù)創(chuàng)新的全部收益，他們“投資的量往往低于宏觀經(jīng)濟角度的最優(yōu)量”。知識產(chǎn)權(quán)（IPRs）是用于解決第二種市場失靈，而可再生能源激勵或許可以部分解決第一種市場失靈。本節(jié)研究了可再生能源激勵的基本原理。

 

可再生能源的正外部性

外部性是一項經(jīng)濟活動給其他個體帶來的成本或收益，而這些影響沒有反映在產(chǎn)品的價格中，且其他個體并不能控制它們。

溫室氣體的排放主要來自化石燃料的燃燒，被英國經(jīng)濟學(xué)家尼古拉斯·斯特恩稱為“世界上最大的市場失靈”。這種外部性包括氣候變暖和相關(guān)的人類健康問題。自工業(yè)革命以來，企業(yè)沒有將大量溫室氣體排放的成本內(nèi)部化，所以一直是在沒有承擔(dān)全部生產(chǎn)成本的條件下運作。當(dāng)有害溫室氣體排放并沒有被適當(dāng)定價時，私營企業(yè)缺乏為轉(zhuǎn)向使用可再生能源而進(jìn)行投資的動力，這導(dǎo)致企業(yè)對化石燃料的持續(xù)需求，而清潔能源不具有競爭力。相比之下，可再生能源具有許多正外部性，例如保證長期供應(yīng)和解決環(huán)境問題。為了避免可再生能源的利用不足，需要提供激勵機制來補償生產(chǎn)者或消費者由于可再生能源而產(chǎn)生的外部效益。

可再生能源正外部性和化石燃料負(fù)外部性的存在為政府提供可再生能源激勵創(chuàng)造了理由。WTO上訴機構(gòu)在加拿大可再生能源一案中認(rèn)為，考慮這些外部因素可以說明政府為什么會為可再生能源發(fā)電創(chuàng)造市場從而進(jìn)行干預(yù)。

 

可再生能源的公共產(chǎn)品屬性

可再生能源也具有公共產(chǎn)品的屬性。與私人物品相比，公共物品具有非排他性，這意味著沒有人可以阻止他人在不支付補償?shù)那闆r下享受公共品的福利。因此會存在免費搭車的問題：個人可以享受公共物品的好處，例如溫室氣體減排和能源安全，而又不必為其支付費用。結(jié)果就會是“公地悲劇”：私人公共物品提供情況將會是社會次優(yōu)的，溫室氣體的排放會繼續(xù)過高。

事實上，鑒于其公共產(chǎn)品屬性，投資者或消費者不能完全獲得可再生能源的好處，從而導(dǎo)致投資和消費低于社會所期望的水平。這也為政府引入可再生能源激勵提供了強有力的理由。

 

WTO中可再生能源激勵機制的合法性

正如前面所討論的，可再生能源激勵的合法性在一些WTO爭端中受到了質(zhì)疑。目前的判例沒有對用于內(nèi)化環(huán)境福利和社會福利的可再生能源激勵機制是否符合《補貼與反補貼措施協(xié)定》給出明確的答案。

《補貼與反補貼措施協(xié)定》的目的是在多邊層面管制扭曲貿(mào)易的補貼。值得注意的是，美國出口限制陪審團組發(fā)現(xiàn)，“政府的干預(yù)在經(jīng)濟理論中可能被認(rèn)為是扭曲貿(mào)易的補貼，不全都是《補貼與反補貼措施協(xié)定》意義上的補貼?！睂τ谡J(rèn)定補貼的存在，《補貼與反補貼措施協(xié)定》第1.1條要求是能帶來好處的財政資助或者任何形式的收入或價格支持。因此，《補貼與反補貼措施協(xié)定》是否允許政府提供可再生能源激勵，這一問題在于該種激勵是否構(gòu)成第1.1（b）條所說的“利益”。具體來說，這個問題是指，將可再生能源產(chǎn)生的社會和環(huán)境效益內(nèi)部化的激勵機制是否構(gòu)成第1.1（b）條意義上的“利益”，如果是的話，那么這些措施會被視為補貼。

WTO判例中已經(jīng)明確，貿(mào)易機構(gòu)中包括《補貼與反補貼措施協(xié)定》在內(nèi)的“適用協(xié)議”條款應(yīng)根據(jù)編纂在《維也納公約（VCLT）》第31條中的條約解釋一般規(guī)則進(jìn)行解釋。因此，第1.1（b）條中的“利益”一詞應(yīng)按照其在文章中的一般含義、條約的目的和宗旨善意地進(jìn)行解釋。根據(jù)《維也納公約》第31條，條約解釋的文章要素包括但不限于案文，包括其序言、附件以及適用于當(dāng)事方之間關(guān)系的任何相關(guān)國際法規(guī)則。

詞典釋義中的利益包含著某種形式的“優(yōu)勢”。日本-動態(tài)隨機存儲器案件（韓國）陪審團組發(fā)現(xiàn)，如果財政資金帶來的收益比受益人“從市場中獲取的更多”，這種財政支持就給予了“收益”。加拿大可再生能源案中，上訴機構(gòu)通過區(qū)分傳統(tǒng)能源市場與可再生能源市場，考慮分析效益中的外部性問題。在政府提供可再生能源激勵以促進(jìn)社會和環(huán)境效益內(nèi)部化的情況下，激勵不會使得受益者能夠比從相關(guān)市場中獲取的更多。因此，這種可再生能源激勵本身不構(gòu)成第1.1（b）條意義上的“利益”。

WTO可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)及其內(nèi)容進(jìn)一步支持了這一解釋。首先，馬拉喀什協(xié)定序言部分規(guī)定的WTO可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，要求在經(jīng)濟和社會發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間尋找到一個平衡。在美國蝦產(chǎn)品訴訟案中，上訴機構(gòu)認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)“反映了世貿(mào)組織協(xié)定談判者的意圖”，這一目標(biāo)“必須對WTO協(xié)定中附件的解釋加以潤色”，包括對《補貼與反補貼措施協(xié)定》的解釋。因此，在解釋第1.1（b）條中的“利益”一詞時，應(yīng)考慮到環(huán)境和社會的效益或成本以及經(jīng)濟利益或成本。

第二，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二十條提供了解釋《補貼與反補貼措施協(xié)定》第1.1（b）條的背景。事實上，根據(jù)世貿(mào)組織的判例，《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》和《補貼與反補貼措施協(xié)定》都是《世貿(mào)組織協(xié)定》附件1A所載的關(guān)于貨物貿(mào)易的多邊協(xié)定，也就是《世貿(mào)組織協(xié)議》這一條約的組成部分。因此，在解釋《補貼與反補貼措施協(xié)定》第1.1（b）條時，GATT第二十條構(gòu)成了《維也納公約》第31（2）條意義上的語境。第二十條（b）項明確允許WTO成員采用與GATT不一致的措施來解決環(huán)境和社會問題，條件是這種措施以公平的方式適用，并且“是保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康所必須的”。因此，在解讀第1.1（b）條“利益”一詞的環(huán)境中，需要考慮環(huán)境和社會利益。換句話說，第1.1（b）條中的“利益”一詞的解釋不僅包括經(jīng)濟利益，還包括社會和環(huán)境效益。

第三，作為WTO法律體系的一部分，《補貼與反補貼措施協(xié)定》不應(yīng)與國際公法分開閱讀。根據(jù)聯(lián)合國氣候變化框架公約（UNFCCC，有196個締約方的普遍參與公約），各國承諾促進(jìn)并合作開發(fā)、應(yīng)用和推廣包括可再生能源技術(shù)在內(nèi)的氣候友好型技術(shù)（第4.1（c）條）。在確定可再生能源激勵是否構(gòu)成《補貼與反補貼措施協(xié)定》第1.1（b）條規(guī)定的“利益”時，聯(lián)合國氣候變化框架公約第4.1（c）條構(gòu)成了《維也納條約》第31（3）（c）條意義下的相關(guān)國際法，因此也需要將考慮進(jìn)去。此外，美國蝦產(chǎn)品案件中上訴機構(gòu)要求條約解釋人員解讀WTO協(xié)定中“根據(jù)國際社會對保護(hù)環(huán)境的時下關(guān)切”一句。這進(jìn)一步支持了在根據(jù)《補貼與反補貼措施協(xié)定》進(jìn)行效益分析時，需要考慮氣候公約的相關(guān)規(guī)則，包括促進(jìn)和合作開發(fā)、應(yīng)用和推廣可再生能源技術(shù)的義務(wù)。

因此，根據(jù)《維也納公約》第31條對《補貼與反補貼措施協(xié)定》第1.1條中的“利益”一詞進(jìn)行解釋，確定了各國政府為了將環(huán)境和社會成本或效益內(nèi)部化而提供的可再生能源激勵，不構(gòu)成《補貼與反補貼措施協(xié)定》第1.1條意義上的利益。

 

展望：《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）與《與貿(mào)易相關(guān)的可再生能源激勵協(xié)定》（TRREI）并行？

盡管有可再生能源激勵的理由，但WTO協(xié)定中沒有明確的規(guī)定確認(rèn)其合法性或進(jìn)行管理，從而給可再生能源投資遺留了不確定性。顯然，處理氣候變化和能源安全關(guān)切的緊迫性要求一個明確、一致的可再生能源激勵的管理制度。

知識產(chǎn)權(quán)是國家創(chuàng)造的減少技術(shù)溢出效應(yīng)和解決與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的市場失靈的一項權(quán)利，它們是技術(shù)創(chuàng)新的法定激勵。同樣地，應(yīng)該創(chuàng)造可再生能源激勵機制，以內(nèi)化可再生能源的正外部性，解決與溫室氣體排放相關(guān)的市場失靈。為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，全球都在付出努力。特別是通過了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，以提供全球最低知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)來激勵創(chuàng)新。同樣，應(yīng)制定可再生能源激勵的通用最低標(biāo)準(zhǔn)，以便內(nèi)化可再生能源產(chǎn)生的社會和環(huán)境效益，從而激勵可再生能源的生產(chǎn)、擴散和應(yīng)用。因此，與《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》并行，WTO成員應(yīng)通過一項《與貿(mào)易相關(guān)的可再生能源激勵協(xié)定》。

TRREI協(xié)定的目標(biāo)是減少對可再生能源相關(guān)產(chǎn)品國際貿(mào)易的扭曲和阻礙，特別是內(nèi)部化可再生能源的社會和環(huán)境效益。同時，該協(xié)議應(yīng)確保提供可再生能源激勵措施的方法本身不會成為合法貿(mào)易的障礙。這些諒解可以成為在WTO主持下達(dá)成TRREI協(xié)議的基石。

考慮到上述情況，TRREI協(xié)議至少應(yīng)包含非歧視和均衡性的基本原則。非歧視原則包括國民待遇和最惠國待遇，要求以平等的方式提供可再生能源激勵。均衡性原則要求激勵水平與可再生能源產(chǎn)生的實際效益成比例。政府提供的激勵應(yīng)該恰好足以內(nèi)化與可再生能源使用相關(guān)的正外部性。超過這個必要的水平，激勵措施可能對貿(mào)易和競爭產(chǎn)生扭曲效應(yīng)。一旦某些類型的可再生能源相關(guān)產(chǎn)品的市場已經(jīng)建立好了，那么可再生能源激勵就應(yīng)該停止。因此，與知識產(chǎn)權(quán)相似，激勵期限應(yīng)受到限制。

TRREI協(xié)定承認(rèn)最不發(fā)達(dá)國家和小島嶼型發(fā)展中國家對氣候變化和能源危機的脆弱性，以及它們提供可再生激勵和獲得規(guī)模經(jīng)濟效益的能力有限。2011年聯(lián)合國氣候變化框架公約締約方設(shè)立了綠色氣候基金，用以促進(jìn)發(fā)展中國家“向低排放和適應(yīng)氣候變化的發(fā)展路線轉(zhuǎn)變”，為了滿足最不發(fā)達(dá)國家和小島嶼型發(fā)展中國家的特殊需要，該基金應(yīng)為這些國家提供財政支持，以建立和實施必要的可再生能源激勵機制。

作為國際貿(mào)易界對《巴黎協(xié)定》的回應(yīng)，采納TRREI協(xié)議的倡議可以效仿WTO的《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》?？稍偕茉醇钕嚓P(guān)條款也可以用于權(quán)衡減少農(nóng)業(yè)和漁業(yè)補貼方面的內(nèi)容，這些補貼問題目前仍是多哈回合遺留的問題?？稍偕茉醇顧C制可以參考最佳國家實踐來制定，這些國家應(yīng)該是幾乎完全使用可再生能源的國家。此外，鑒于在WTO達(dá)成多邊協(xié)議的困難性，TRREI協(xié)議最初可以作為一個諸邊選項來實現(xiàn)，最后再被“多邊化”。

  

翻譯：林佳欣  校對：曹鴻宇