第十六條 交易參與人有下列行為之一的，交易所可責令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停或限制交易等措施：
第十七條 交易參與人、信息服務(wù)機構(gòu)、結(jié)算銀行及其他參與者具有下列違反交易所信息管理規(guī)定行為之一的，責令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫?；蛘呦拗平灰椎却胧?/div>
（一）未征得交易所許可，擅自傳播或使用交易信息；
（二）未經(jīng)交易所同意，以盈利為目的傳播或使用交易信息；
（三）與交易所簽訂了信息傳播或使用合同或協(xié)議，但違反合同或協(xié)議規(guī)定；
（四）發(fā)現(xiàn)傳播或使用的交易信息內(nèi)容有錯誤，未立即中止或終止傳播、使用行為，未通知交易所并及時更正說明；
（五）違反保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；
（六）未按規(guī)定對傳播或使用的信息內(nèi)容存檔；
（七）違反交易所信息管理辦法的其他行為。
上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第十八條 結(jié)算銀行有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫?；蛘呦拗平Y(jié)算、取消結(jié)算資格等措施：
（一）未按規(guī)定對交易所和交易參與人銀行賬戶分戶管理；
（二）未按交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)及時劃轉(zhuǎn)交易參與人的交易資金，未及時向交易所反饋交易資金劃轉(zhuǎn)情況；
（三）未按交易所要求，協(xié)助交易所核查交易參與人交易資金的來源和去向，化解交易風險；
（四）未按合同或協(xié)議規(guī)定向交易所報告交易參與人銀行結(jié)算賬戶等方面存在的異常和風險；
（五）在符合國家法律、法規(guī)及
政策的前提下，不為交易所、交易參與人提供相應(yīng)金融服務(wù)；
（六）泄露交易所、交易參與人的結(jié)算信息；
（七）違反交易所結(jié)算管理辦法的其他行為。
上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第十九條 交易參與人、信息服務(wù)機構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者有下列行為之一的，責令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相應(yīng)資格等措施：
（一）提供虛假文件、資料或者信息；
（二）拒不配合交易所日常檢查、專項調(diào)查；
（三）進行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明；
（四）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓交易參與人資格；
（五）破壞交易所系統(tǒng)；
上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第二十條 交易參與人、信息服務(wù)機構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處理。
交易參與人、信息服務(wù)機構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰的，交易所在決定處理時可以免除或者減輕處理。
第二十一條 交易參與人在交易所執(zhí)行交收時，其交易賬戶上應(yīng)有足額資金和權(quán)益，不符合以上條件的，即構(gòu)成交收違約。
交易參與人發(fā)生權(quán)益交收違約時，交易所有權(quán)暫不劃轉(zhuǎn)相當于違約金額的應(yīng)收資金；交易參與人發(fā)生資金交收違約時，交易所有權(quán)暫不交付相當于違約金額的應(yīng)收權(quán)益。
第二十二條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。
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