第六條申請成為服務商須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字的服務商資格申請書；

（二）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證復印件、稅務登記證和法定代表人或授權(quán)代表身份證復印件；

（三）公司章程、主要股東名冊及其持股比例；

（四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第七條交易所收到申報材料后，對服務商的資質(zhì)條件、內(nèi)控制度、專業(yè)能力等情況開展審核，符合條件的，可頒發(fā)資格證書。服務商需一次性繳納保證金人民幣5萬 （元）整。根據(jù)服務商的資質(zhì)和信用，交易所可調(diào)整初始保證金的數(shù)額標準。服務商因違反交易規(guī)則、《上海環(huán)境能源交易所碳配額與核證自愿減排交易服務商協(xié)議》（以下稱服務商協(xié)議）或本辦法而導致資格被取消的，保證金不再予以返還。因服務商資格的正常終止，保證金應當予以返還。按照服務商促成的交易規(guī)模，交易所將向其支付約定的服務費。